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为贾跃亭提供股票质押的西部证券被罚 暂停业务
来源:环亚娱乐手机网页   时间:2018-06-05 20:01

  陕西证监局拟决议在2018年6月25日至2018年12月25日期间,暂停西部证券股票质押式回购买卖事务。

  作者:马小甜

  6月3日晚间,西部证券发布布告称,公司于6月1日收到陕西证监局下发《约束事务活动、责令期限改正并处置有关职责人员事前奉告书》,将被暂停股票质押式回购买卖事务6个月。

  根据奉告书,陕西证监局查明,西部证券在股票质押式回购买卖事务部分风控目标设置不审慎、事务决议计划规范实行不严厉、尽职查询不充沛、买卖盯梢办理不完善,事务发作较大危险。

  此外,西部证券还存在固定收益部未严厉实行隔离墙准则,债券承销、债券自营、出资参谋事务间存在人员混合操作、彼此买卖情况;自营事务较长时刻内未能完结会集统一办理,出资决议计划、买卖批阅内部操控机制未能有用实行;作为“16川菜”、“16建东”、“15津港”等多只公司债券的承销商、受托办理人,尽职查询不充沛、草稿不齐备、征集阐明书发表信息不精确,受托办理作业未能勤勉尽责,存在未签署征集资金专户三方监管协议、未能发现或发表发行人未按约好用处运用征集资金、征集资金与日常运营性资金来往混平等问题;多笔大额自有资金的用处和批阅程序不符合财政办理准则规则;首席危险官担任与职责相冲突的其他职务,危险办理信息技术系统未彻底掩盖各类事务等违规行为。

  陕西证监局以为,西部证券上述行为别离违反了《证券公司监督办理条例》、《证券公司定向财物办理事务实施细则》等相关规则,反映出西部证券内部操控不完善、风控系统存在严重缺点等问题。对此,陕西证监局拟决议在2018年6月25日至2018年12月25日期间,暂停西部证券股票质押式回购买卖事务,并责令公司改正并处置有关职责人员。

  揭露材料显现,西部证券于成立于2001年元月,注册地为陕西省西安市,公司于2012年5月3日在深圳证券买卖所正式挂牌上市,是第19家上市证券公司,也是陕西省仅有一家全车牌的上市证券公司。

  根据公司此前发布的2017年年报,公司上一年运营收入31.7亿元,同比下降6.94%;完结归属于上市公司股东的净利润7.52亿元,同比下降33.11%。关于成绩下滑的原因,西部证券在6月3日晚间发表的关于2017年年报问询函的回复布告中称,营收下降主要为公司的生意事务、出资银行事务手续费净收入同比降幅显着,且均高于上市券商均匀降幅。而净利润下降则是由于全年股票质押回购客户违约计提减值丢失大幅度添加而导致运营开销较上年添加较多。详细来看,2017年,公司信誉买卖事务完结运营收入6.46亿元,同比下降7.9%;运营开销4.62亿元,同比添加1647%;毛利率为28.57%,同比下降67.66个百分点。

  此处运营开销的大幅添加,与西部证券“踩雷”乐视网事情有关。

  根据公司2月27日布告,到2017年12月31日,西部证券合计为质押股票“乐视网”融出资金本金人民币10.185亿元。其间,向贾跃亭融出本金4.735亿元、向贾跃民融出本金2.96亿元、向刘弘融出本金2.4亿元、向杨丽杰融出本金900万元。

  布告称,贾跃亭、贾跃民因股票质押式回购买卖相关协议到期后,未实行相应合同职责,已构成违约。为保护本身合法权益,公司向陕西高院提起诉讼,法院已正式受理。

  针对计提单项金融财物减值预备的详细阐明,西部证券表明,结合2018年2月8日以来乐视网翻开跌停板走势,依照商场法准则,以翻开跌停板日起至董事会举行前一买卖日之间一切买卖日的加权均匀价为基准,评价质押标的价值。截止2月26日根据加权均匀价每股4.74元测算,本项财物合计计提财物减值预备4.39亿元,超越该公司2017年度经审计归母净利润的30%。

  虽然2017年成绩收到了乐视的连累,但从西部证券最新发布的2018年一季报和4月运营数据来看,其本身运营情况也非常堪忧。数据显现,公司一季度及4月运营收入别离为为5.63亿元和1.43亿元,同比下降15.07%和18.8%;归属于上市公司股东的净利润1.62亿元和3695万元,同比下降10.71%和29.5%,盈余持续跌落。

  值得注意的是,在此次被陕西证监局处分之前,西部证券已是“前科累累”,仅上一年就收到六张罚单,风控问题屡现缝隙。

  2017年2月,西部证券因单个运营部使用微信推介私募办理产品而被证监会责令改正;

  2017年4月,因在北京爱酷科技股份有限公司的督导作业中未能在信息发表事前查看中发现爱酷游的重组行为行为,未能实在实行持续督导职责,被全国股权要求采纳提交书面许诺;

  2017年11月,湖南证监局对西部证券采纳出具警示函办法,原因是在当公司债事务现场查看中,监管层发现西部证券发行承销的15浏水债存在信息发表不一致、征集资金运用情况未被有用监督问题。

  此外,年报显现,在2017年8月和12月,公司还收到了青岛证监局《青岛证监局关于对西部证券股份有限公司实行债券承销组织和受托办理人职责有关问题的监管重视函》及中国证券业协会《关于对西部证券股份有限公司采纳自律惩戒办法的决议》。

  公司旗下西部利得基金也因存在信披失误、同一银行财物装备占比过高级四项违规行为遭到监管处分,监管部门暂停西部利得基金新基金请求为期3个月,并对相关人员采纳出具警示函的监管办法。

  深交所据此对西部证券内控及合规问题进行问询,西部证券回应表明,上述监管办法反映公司单个产品推介宣扬、调查名单及约束名单准则实行、出资银行事务持续督导以及子公司基金办理事务详细操作实行环节存在问题,公司子公司高度重视相关问题的整改,及时采纳了有用的整改办法,保证后续事务的合规展开,现在各项整改作业均已完结。

  另一方面,西部证券办理层也在近期发作了重要变化。

  5月8日,公司发布布告称,掌握西部证券近13年的董事长刘建武“因作业组织变化原因”已提交书面辞去职务,新任董事长将由西部信任有限公司现任董事长徐朝晖担任。而在上一年3月,公司董事、总经理祝健也离开了任职七年的西部证券。

  在“刘祝”年代,西部证券大力构建“大投行”“大资管”事务系统,前者是指投行打破以项目为中心的小团队形式,而依照职业组进行事务分工,完结客户信息在内部充沛有序同享,呼应同一客户的不同需求;后者则是指由资金的提供方引申出的事务系统,构成渠道化呼应,装备构建风控、产品开发、出售三大系统。

  面对成绩滑坡、罚单不断、高管换血等重重问题,西部证券“大投行”“大资管”的战略是否会持续?公司在新掌舵人的带领下又是否会迎来新起色?一切都有待时刻查验。

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